北京正公律师事务所于近期组织开展了调查研究工作，重点对北京、内蒙古地区非法吸收公众存款案件判处缓刑的情况进行了调研。为了便于大家考虑评估案件结果的走向，现将调研工作情况简短明确介绍如下，以方便大家参考。

1、北京市第三中级人民法院认为，杜璇在共同犯罪中起次要作用，系从犯，到案后能够如实供述主要犯罪事实，当庭自愿认罪，且退赔部分投资人的部分经济损失，家属代为缴纳部分退赔款，故可依法对其减轻处罚。杜璇的家属在二审期间继续代为退赔，结合杜璇的犯罪性质、犯罪情节及悔罪表现，依照宽严相济和量刑均衡的原则，可对其宣告缓刑。

2、朝阳区人民法院认为，张某自动投案，如实供述主要犯罪事实，属于自首，此次犯罪系初犯，且其亲属代为退缴赔偿款，故对被告人张某予以减轻处罚并适用缓刑。

3、朝阳区人民法院认为，韩银燕在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻处罚。韩银燕虽担任涉案公司总经理职务，但在案证言足以证实，韩银燕对于公司具体的非法集资业务并无直接的管理权限，且未控制涉案集资款的走向，辅助作用较为明显，且其在到案后对涉案公司的集资模式等情况能够如实供述，当庭有明显的认罪悔罪表现，积极退缴全部违法所得在案，可以从轻处罚。依法对被告人韩银燕予以从轻处罚，并适用缓刑。

4、北京市丰台区人民法院认为，李亮虽担任同创普惠公司法定代表人，但涉案公司重大决策由李彦儒、贾军利决定，其实际作用相对较低，应认定为从犯，对吸收资金没有控制权，可予以从轻处罚，并适用缓刑。

5、北京市高级人民法院认为，“91快车”网络金融平台的张征主动退赔了人民币3049万余元，已经足以全部挽回投资人的经济损失，有效地降低了其犯罪行为的社会危害性，且能真诚认罪、悔罪，对其可酌予从轻处罚，并适用缓刑。

6、朝阳区人民法院认为，金赛银公司的佟某退缴违法所得，如实供述主要犯罪事实，本院对佟某予以减轻处罚并适用缓刑。

7、北京市某区人民法院认为，被告人系从犯，在非法吸收公众存款活动中的作用较小；被告人主观恶性较小；被告人参与非吸的数额认定不清、证据不足；被告人能如实供述，当庭自愿认罪；被告人系初犯偶犯没有犯罪前科；被告人家属已代被告人退赃退赔等。因此判处缓刑。

8、内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院认为，上诉人包玉英、包双叶在案发后主动投案并如实供述犯罪事实，属自首；在二审期间，上诉人家属积极筹措物资进行退赔，得到部分集资参与人谅解；案发后查封、扣押的工程款、资产可以抵顶本案集资参与人的直接经济损失；上诉人包玉英认罪悔罪；可依法对上诉人包玉英宣告缓刑。

9、东胜区人民法院认为，被告人曲胜强主动到案并如实供述罪行，系自首；被告人在案发前向集资参与人还本付息，案发后还有追缴的部分资产可供发还，可挽回部分经济损失；被告人吸收的资金主要用于正常的投资经营；案发后被告人家属主动向集资参与人退赔欠款并获得谅解；对居住社区无重大不良影响；对被告人宣告缓刑的意见给予采纳。

10、牙克石市人民法院认为，被告人陈某在案发后积极兑付全部资金，并自愿将非法所得全部上缴，经社区评估后同意对其适用社区矫正，依法可适用缓刑。

11、内蒙古自治区呼伦贝尔市中级人民法院认为，被告人张某在单位犯罪中所起作用较小，接到公安机关电话通知后即自行到案接受询问并如实供述犯罪事实，系自首，可对其宣告缓刑。

12、律师建议和提醒：  在上述判处缓刑的11个案例当中，出现较多的量刑情节按照在判决书中的出现次数排列如下，

  被告人家属代为退赔并取得被害人谅解：6次，占比54.5%

  自首情节：5次，占比45.5%

  作用较小系从犯：5次，占比45.5%

  认罪悔罪态度好：4次，占比36.4%

  犯罪嫌疑人自行退赔：3次，27.3%

  实现全部退赔被害人经济损失：3次，27.3%

  社区评估同意进行社区矫正：3次，27.3%

  初犯偶犯无前科：2次，18.2%

  吸收资金主要用于正常生产经营：1次，9.1%

从上述情况来看，案发后，律师应当告知犯罪嫌疑人或被告人，法律规定的以下情节对量刑可能有利：主动投案并如实供述、认罪悔罪态度好、犯罪嫌疑人自行退赔、吸收资金主要用于正常生产经营。

同时，律师应当告知家属，法律规定的以下情节对量刑可能有利：家属代为退赔并取得被害人谅解、社区评估同意进行社区矫正。

在侦查阶段、审判阶段，以上9个量刑情节也是辩护工作的重点内容。

 作者简介：

    朱川律师，

    中国政法大学民商经济法学硕士，曾在公安部科技信息化局、云南省高级人民法院刑事审判庭工作，

    目前在北京正公律师事务所工作。